新潮能源（600777）收到正式处罚，受损股民可进行维权登记 作者：胡博晨律师     时间：2022-10-09    来源：胡博晨律师网

2020年5月29日，新潮能源（600777）收到中国证券监督管理委员会出具的《调查通知书》【编号：京调查字20043号】，2021年9月，收到中国证监会《行政处罚事先告知书》【处罚字[2021]74号】，2021年12月25日，收到中国证监会《行政处罚决定书》【[2021]131号】，根据《证券法》的有关规定，对公司及相关责任人作出了警告、罚款等处罚决定并进行了事先告知。

根据《证券法》及最高人民法院司法解释，满足以下条件的投资者：

1.在2017年10月18日至2018年12月19日之间买入新潮能源（600777），且在2018年12月20日之后卖出或持有新潮能源的亏损投资者符合索赔条件；

2.在2022年4月1日收盘之前买入新潮能源（600777），且在2022年4月1日之后卖出或继续持有新潮能源的投资者可以参与本次索赔。

符合条件的投资者可以联系“胡博晨律师网”，进行案件索赔登记，并由律师指导准备相应索赔材料。

处罚经过

据公开资料显示，山东新潮能源股份有限公司设立于1985年，是一家以石油及天然气的勘探、开采及销售为核心业务的能源企业。公司总部位于北京，1996年11月经中国证券监督管理委员会批准，公司1400万社会公众股正式在上海证券交易所挂牌交易。

据《行政处罚决定书》显示，2016年6月1日，北京恒天龙鼎投资管理中心与上海珺容资产管理有限公司签订《珺容战略资源5号私募基金基金合同》，恒天龙鼎出资 5 亿元作为优先级投资人，参与新潮能源非公开发行股份收购资产项目。2016年6月13日，恒天龙鼎与北京正和兴业投资管理有限公司签订《回购协议》，约定正和兴业在恒天龙鼎支付5亿元基金认购价款之日起9个月内一次性回购其基金份额，并约定由三家公司及两名自然人提供无限连带责任保证担保。2017年10月,恒天龙鼎向恒天中岩投资管理有限公司转让全部珺容5号基金份额。前述《回购协议》同时约定由新潮能源作为保证人提供无限连带责任保证。2017 年10月14日，新潮能源时任董事长黄万珍、时任总经理胡广军安排时任监事杨毅在《保证合同》上加盖公司公章。前述合同主要内容为：新潮能源作为保证人为正和兴业的履约义务提供担保，担保范围为正和兴业基于《回购协议》所负义务，担保方式为不可撤销的连带责任保证，保证期间为主合同下的债务履行期限届满之日起两年。涉及担保金额 613,337,534.25元，占新潮能源2016年度经审计净资产的11.24%。

对于上述担保事项，新潮能源未及时予以披露，也未在 2017 年年度报告和 2018 年半年度报告中披露。

2018年6月20日，因正和兴业始终未按约定履行回购义务，恒天中岩将正和兴业、新潮能源起诉至北京市高级人民法院，要求正和兴业支付回购价款 613,337,534.25 元及违约金 63,483,793.43 元，并由新潮能源承担连带担保责任。2018 年 12 月 18 日,北京市高级人民法院向新潮能源公告送达《应诉通知书》。2021年3月22日，恒天中岩就该案提出撤诉申请，北京市高级人民法院裁定准许恒天中岩撤诉。

行政处罚决定书作出后，新潮能源随即提起了复核程序，主张保证合同系内部人员擅用公章的行为；同时北京高院裁定准许恒天中岩撤诉，不会对公司的损益产生负面影响，不会对公司投资者的合法权益产生损害。

经复核，证券会对当事人上述申辩意见不予采纳，且做出对公司给予警告，并处以 30 万元罚款；对时任新潮能源董事长黄万珍给予警告，并处以30万元罚款；对时任新潮能源总经理胡广军给予警告，并处以30万元罚款；对时任新潮能源监事杨毅给予警告，并处以10万元罚款的处罚结果。

公司现状

公司2022年8月30日公布的《2022年半年度报告》中显示，公司本期报告营业收入约42.69亿元，比上年同期增长102.35%；归属于上市公司股东的净利润约16.14亿元，比上年同期增长433.14%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约16.04亿元，比上年同期增长430.64 %。截止报告期末普通股股东总数为193,402。

索赔前景

目前，公司已经收到证监会《行政处罚决定书》，证监会正式对上市公司作出行政处罚，因此，投资者可以据此正式提起民事诉讼，向上市公司主张自己的相关投资损失。现针对符合条件的投资者，胡博晨律师网进行索赔征集。

投资者可以主张的损失包括：投资差额损失、佣金、印花税损失以及上述部分的利息。考虑到投资者已经遭受巨大损失，律师收费采取风险代理方式，也就是采取先打官司后收费的方式，以投资者实际到手的获赔金额计算律师费用，具体比例由投资者与律师进行协商。我们承诺不成功索赔不收取任何费用。

胡博晨律师同时还在征集，新纶新材（002341）、同洲电子（002052）、中信国安（000839）、ST浪奇（000523）、同济堂（600090）、上海电气（601727）、ST赫美（002356）、北特科技(603009)、柏堡龙（002776）、ST中安（600654）、北京文化（000802）、安妮股份（002235）、ST永林（000663）、天海防务（300008）、航天通信（600677）、*ST广珠（600382）、中润资源（000506）、*ST环球（600146）、ST威龙（603779）、ST胜利（002426）、维维股份（600300）、天成控股（600112）、瀚叶股份（600226）、ST瑞德（600666）、ST鹏起（600614）、长城影视（002071）、天神娱乐（002354）、ST安通（600179）、*ST斯太（000760）、恺英网络（002517）、*ST东网（002175）、鹏欣资源(600490)、新潮能源（600777）、桂东电力(600310)、金字火腿（002515）、华虹计通(002515)、 恒宝股份（002104）、江苏阳光（600220）、中公教育（002607）、ST海越（600387）

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