金杯汽车 ：关于公司间接控股东收到 中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书 》的公告 作者：中国证监会     时间：2021-04-22    来源：互联网

股票代码： 600609   股票简称：金杯汽车   公告编号：临 2021-047

金杯汽车股份有限公司 

关于公司间接控股东收到 中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书 》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 

重要内容提示： 

●2021 年 4 月 20 日，金杯汽车股份有限公司（以下简称“公司” 或“金杯汽车”）间接控股股东华晨汽车集团控股有限公司（以下简称 “华晨集团”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]24 号）。 

●本次中国证监会拟对华晨集团作出的行政处罚不会对金杯汽车 日常生产经营活动造成影响。截至本公告披露日，公司的生产经营情 况正常。

 ●华晨集团及直接控股股东沈阳市汽车工业资产经营有限公司 （以下简称“资产公司”）目前尚处于重整过程中，能否重整成功尚存 在不确定性，重整方案可能会对公司股权结构、控制权等方面产生一 定影响。截至本公告日，华晨集团通过其全资子公司资产公司间接持 有金杯汽车 253,321,142 股股份，占金杯汽车总股本的 19.3198%。

 一、基本情况 2020 年 11 月 20 日，公司间接控股股东华晨集团收到中国证监 会《调查通知书》（辽证调查字[2020]101 号），中国证监会决定对华 晨集团涉嫌信息披露违法违规立案调查。（具体详见公司公告临 2020-071）。 2021 年 4 月 20 日，公司间接控股股东华晨集团及其相关人员收 到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]24 号）（以下 简称《告知书》），《告知书》认为华晨集团及相关人员涉嫌违法违 规，拟进行行政处罚。《告知书》主要内容如下： 

（一）华晨集团披露的 2017 年、2018 年年度报告涉嫌存在虚假 记载 2016 年开始，华晨集团自主品牌汽车的业绩和利润下滑严重， 2017 年开始出现亏损。为了完成业绩考核，华晨集团通过转让下属 公司股权确认了投资收益，但截至华晨集团确认投资收益日，股权转 让合同项下交易未完成，股权转让收益不能确认，涉嫌虚增利润。 华晨集团作为公开发行公司债券和企业债的发行人，涉嫌违反 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券 法》）第六十三条的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条 第一款所述的行为。 

（二）华晨集团涉嫌以虚假申报文件骗取公开发行公司债券核准 华晨集团将包含涉嫌虚假记载的 2017 年度、2018 年度财务报告 在内的申报材料向证监会申请面向合格投资者公开发行公司债券， 2019 年 8 月 8 日获得公开发行行政许可批复。 华晨集团上述行为涉嫌违反 2005 年《证券法》第十六条第一款 第（三）项和第二十条第一款的规定，构成 2005 年《证券法》第一 百八十九条第一款的行为。

 （三）华晨集团非公开发行公司债券披露的文件涉嫌虚假记载 2018 年 10 月，上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意华晨 集团在未来12个月内向合格投资者非公开发行不超过50亿元的公司 债券。2019 年华晨集团成功发行四笔总计 50 亿元的私募债。2020 年 2 月 18 日，上交所同意华晨集团在未来 12 个月内向合格投资者非公 开发行不超过 50 亿元的公司债券。2020 年华晨集团成功发行 14 亿 元私募债。以上债券发行，华晨集团向合格投资者披露债券募集说明 书，包含 2017 年、2018 年财务数据涉嫌虚假记载。华晨集团上述行 为涉嫌违反 2005 年《证券法》第六十三条的规定，构成 2005 年《证 券法》第一百九十三条第一款规定的行为。 

（四）华晨集团涉嫌银行间债券市场信息披露违法 2018 至 2019 年期间，华晨集团在中国银行间市场交易商协会注 册并向银行间市场合格机构投资者公开发行 6 期超短期融资券，共募 集资金 65 亿元。发行和存续期华晨集团披露的 2017 年及 2018 年财 务报告存在虚假记载。 华晨集团上述行为涉嫌违反《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具管理办法》（中国人民银行令﹝2008﹞第 1 号）第七条的规定， 构成《人民银行证监会发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作 的意见》（银发﹝2018﹞296 号）的情行。 

（五）华晨集团涉嫌未按规定及时披露相关信息 1、未及时披露公司债券信用评级发生变化。 2、未及时披露公司发生未能清偿到期债务的情况。 3、未及时披露涉及公司的重大诉讼、仲裁。 4、未按规定披露可能影响发行人偿债能力或者债券价格的相关 事项。 

上述事项分别属于《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令 第 113 号)第四十五条、2019 年《证券法》第八十一条的规定，根据 2019 年《证券法》第八十一条的规定，华晨集团应当立即将上述重 大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报 告，并予公告。

华晨集团的上述行为涉嫌违反 2019 年《证券法》第 八十一条第二款第(三)(十一)项及第七十八条第一款的规定，构成 2019 年《证券法》第一百九十七条第一款所述的行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国 证监会拟决定： 综合上述违法事实，依据 2005 年《证券法》有关规定，责令华 晨集团改正，给予警告，并处罚款；对相关人员给予警告，并处罚款； 依据 2019 年《证券法》有关规定，责令华晨集团改正，给予警告， 并处以罚款；对相关人员处以罚款。 合计对华晨集团处以5360万元罚款；对祁玉民处以60 万元罚款； 对叶正华、刘鹏程分别处以 40 万元罚款；对刘同富、邢如飞分别处 以 30 万元罚款；对吴小安、池冶分别处以 20 万元罚款；对阎秉哲处 以 20 万元罚款；对杨波、东风、刘学敏分别处以 10 万元罚款；对高 新刚处以 8 万元罚款。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及 《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就中国证 监会拟对华晨集团实施的行政处罚，华晨集团享有陈述申辩和要求听 证的权利。

 二、对公司影响 本次中国证监会拟对华晨集团作出的行政处罚不会对金杯汽车的 日常生产经营活动造成影响。截至本公告披露日，公司的生产经营情 况正常。 华晨集团及公司直接控股股东资产公司目前尚处于重整过程中， 能否重整成功尚存在不确定性，重整方案可能会对公司股权结构、控 制权等方面产生一定影响。截至本公告日，华晨集团通过其全资子公 司资产公司间接持有金杯汽车 253,321,142 股股份，占金杯汽车总股本 的 19.3198%。 公司将持续关注相关事项的后续进展并及时履行信息披露义务。 

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司所有信息均以上 述指定报刊及网站刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告， 注意投资风险。

特此公告。 

金杯汽车股份有限公司董事会

 二〇二一年四月二十一日

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