证监会依法对4宗案件作出行政处罚 作者：中国证监会     时间：2019-01-26    来源：互联网

近日，证监会依法对赵敏从业人员违法买卖股票案作出处罚，对其处以60万元罚款；依法对朱益宇从业人员违法买卖股票案作出处罚，没收其违法所得5,437,096.78元，并处以5,437,096.78元罚款，同时对其采取3年市场禁入措施；依法对天一世纪非法利用他人账户买卖证券案作出处罚，责令天一世纪改正，并处以30万元罚款，对直接负责的主管人员周方洁给予警告，并处以10万元罚款。江西证监局依法对赵海月及周勇、赵平等一致行动人信息披露违法违规及限制期买卖股票案作出处罚，对赵海月未及时履行报告和信息披露义务的行为给予警告，并处以40万元罚款，对周勇、赵平、赵海月限制期内买卖股票的行为给予警告，并处以共计503万元罚款。（行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站）

上述案件中，赵敏作为证券从业人员，借用其父亲赵某毅证券账户，违法持有、买卖股票，违反《证券法》第四十三条的规定；朱益宇作为证券从业人员，借用其配偶许某媛证券账户，违法持有、买卖股票，违反《证券法》第四十三条的规定；天一世纪公司借用他人账户买卖股票，违反《证券法》第八十条的规定；周勇、赵平为夫妻关系，赵海月为周勇和赵平之女，三人利用证券账户买入“昌九生化”，构成一致行动人，赵海月等三人合计买入“昌九生化”股票的数量达到“昌九生化”总股本的5%（赵海月账户的交易触及5%比例线）后未按规定及时履行报告和信息披露义务，且存在限制期内交易“昌九生化”股票的违法行为，上述行为违反《证券法》第八十六条和第三十八条的规定。

证监会始终贯彻依法、全面、从严监管理念，不断加强监管执法力度，持续打击各类违法行为，严肃惩办各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护广大投资者合法权益。

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